Годовой отчет 2023
Корпоративное управление

пространство общих
возможностей

Корпоративное управление

Годовой отчет 2023

005

Основные корпоративные итоги года

  • 3

    общих собрания акционеров

    одно совместное присутствие с предварительным направлением бюллетеней и два заочных голосования

  • 13

    заседаний совета директоров

    семь заседаний в форме совместного присутствия и шесть заочных голосований

  • 27

    заседаний правления

    двадцать два заседания в форме совместного присутствия и пять заседаний в заочной форме

Комитеты совета директоров

  • 6

    заседаний комитета по стратегии

    одно совместное присутствие и пять заочных голосований

  • 6

    заседаний комитета по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению

    три заседания в форме совместного присутствия и три заочных голосования

  • 9

    заседаний комитета по аудиту

    шесть заседаний в форме совместного присутствия и три заочных голосования

Структура корпоративного управления

ОТЛК ЕРА имеет развитую и эффективную систему корпоративного управления, отвечающую применимым требованиям законодательства Российской Федерации и принципам Кодекса корпоративного управления Банка России.

Основные принципы корпоративного управления:

  • равное отношение к правам и интересам акционеров;
  • уважение и защита прав акционеров;
  • последовательность и коллегиальность в принятии решений;
  • активность и профессионализм членов совета директоров и правления;
  • стабильная и прозрачная дивидендная политика;
  • информационная открытость и прозрачность;
  • неприятие коррупции в любых ее проявлениях;
  • соблюдение этических норм поведения;
  • корпоративная социальная ответственность.

Система корпоративного управления ОТЛК ЕРА

Развитие системы корпоративного управления

Результаты 2023 года

В 2023 году мы ввели в систему корпоративного управления позицию внутреннего аудитора. Совет директоров утвердил положение о внутреннем аудите и согласовал руководителя этого подразделения.

Это позволит систематизировано и последовательно оценивать и повышать эффективность бизнес-процессов, процессов управления рисками и корпоративного управления Компании.

Дивидендная политика

ОТЛК ЕРА выплачивает дивиденды в соответствии с положением о дивидендной политике.

Принципы дивидендной политики

  • Принцип
    законности

    Соблюдаем права акционеров в соответствии с законодательством Российской Федерации и современной мировой практикой в области корпоративного управления

  • Принцип
    открытости

    Повышаем прозрачность механизма определения размера дивидендов и их выплаты, облегчаем доступ к информации, консультируем акционеров

  • Принцип
    сбалансированности целей

    Выплачиваем акционерам дивиденды и действуем в их интересах, развивая бизнес

Общее собрание акционеров принимает решение о выплате дивидендов, следуя рекомендациям совета директоров. Выплата производится по результатам полугодия и отчетного года с учетом ряда условий:

  • чистая прибыль определяется по данным бухгалтерской (финансовой) отчетности ОТЛК ЕРА, составленной в соответствии с требованиями РСБУ;
  • распределению подлежит не менее 50% чистой прибыли ОТЛК ЕРА за отчетный период (фиксированный размер);
  • решение не нарушает какие-либо обязательства Компании и российское законодательство;
  • при определении общего размера дивидендов учитываются планы финансово-хозяйственной деятельности Компании, график погашения финансовых обязательств, вероятность нарушения кредитных ковенант в результате выплаты дивидендов, а также прогнозная потребность Компании в оборотном капитале на следующий финансовый год и размер свободного денежного потока Компании.

Начисленные и выплаченные дивиденды в 2023 году

Отчетный период, за который выплачиваются дивиденды 2022 I полугодие
2023
Дата принятия решения о выплате дивидендов 30.06.2023 29.09.2023
Вид, тип и категория акций Обыкновенные именные бездокументарные Обыкновенные именные бездокументарные
Дата, на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов 11.07.2023 06.09.2023
Общий размер начисленных дивидендов, руб. 926 328 965,31 780 292 147,32
Общий размер выплаченных дивидендов за вычетом удержанных налогов, руб. 808 993 963,31 681 455 142,32

Общее собрание акционеров

Общее собрание акционеров является высшим органом управления ОТЛК ЕРА. Его деятельность регулируется:

  • Федеральным законом от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;
  • акционерным соглашением в отношении ОТЛК ЕРА;
  • уставом Компании;
  • положением o порядке подготовки и проведения общего собрания акционеров;
  • другими внутренними документами ОТЛК ЕРА.

Все три акционера Компании должны участвовать в общем собрании акционеров, кворум составляет три четверти голосов размещенных голосующих акций.

В 2023 году прошли три общих собрания акционеров: два в форме совместного присутствия с предварительным направлением бюллетеней и одно заочное голосование.

Годовое общее собрание акционеров от 30 июня 2023 года

  • Утверждена годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность ОТЛК ЕРА за 2022 год, подготовленная в соответствии с российскими стандартами бухгалтерского учета и международными стандартами финансовой отчетности
  • Утвержден годовой отчет ОТЛК ЕРА за 2022 год
  • Принято решение о распределении чистой прибыли, полученной по результатам деятельности ОТЛК ЕРА за 2022 год
  • Принято решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам 2022 года
  • Принято решение о выплате членам совета директоров ОТЛК ЕРА годового вознаграждения в соответствии с положением о порядке выплаты вознаграждений и компенсаций членам совета директоров ОТЛК ЕРА
  • Принято решение о выплате членам ревизионной комиссии ОТЛК ЕРА годового вознаграждения в соответствии с положением о выплате членам ревизионной комиссии вознаграждений и компенсаций ОТЛК ЕРА
  • Избран совет директоров ОТЛК ЕРА в новом составе
  • Избран председатель совета директоров ОТЛК ЕРА
  • Избрана ревизионная комиссия ОТЛК ЕРА в новом составе

100 %

кворум годового общего собрания акционеров

Внеочередное общее собрание акционеров от 1 февраля 2023 года

Признано неправомочным (кворум отсутствует) в соответствии с п. 4.3 акционерного соглашения от 04 июня 2019 года и п. 12.6 устава ОТЛК ЕРА.

Внеочередное общее собрание акционеров от 29 сентября 2023 года

Принято решение о выплате (объявлении) дивидендов по итогам первого полугодия 2023 года

100 %

кворум внеочередного общего собрания акционеров

Совет директоров

Совет директоров ОТЛК ЕРА осуществляет стратегическое руководство Компанией, участвует в формировании и развитии системы корпоративного управления, защищает и реализует права акционеров и контролирует деятельность исполнительных органов.

Порядок работы совета директоров определен положением о совете директоров ОТЛК ЕРА.
Для кворума в заседаниях совета директоров должны участвовать не менее трех членов — по одному представителю от каждого акционера.

Совет директоров действует в соответствии:

  • с российским законодательством;
  • акционерным соглашением;
  • уставом компании;
  • положением о совете директоров;
  • другими внутренними документами ОТЛК ЕРА.

Формирование состава совета директоров

Общее собрание акционеров избирает совет директоров в составе шести человек, из которых:

  • двое избираются из числа кандидатов, предложенных ОАО «РЖД»;
  • двое избираются из числа кандидатов, предложенных АО «НК «КТЖ»;
  • двое избираются из числа кандидатов, предложенных Белорусской железной дорогой.

В состав совета директоров не входят независимые директора.

Совет директоров избирается на срок до следующего годового общего собрания акционеров.

Оценка совета директоров

Вопрос анкеты Средний балл оценки
Состав и структура совета директоров 5
Организация работы совета директоров 4,5
Ключевые функции совета директоров 4,8
Оценка работы членов совета директоров 4,8
Взаимодействие с комитетами 5

В 2022 году совет директоров утвердил Положение об оценке деятельности совета директоров и его комитетов.

В 2023 году прошла первая оценка в формате анкетирования. В ней участвовали две трети членов совета директоров. Они оценили работу по пяти категориям по пятибалльной шкале.

Председатель совета директоров

Председатель совета директоров организует его работу, включая ведение протокола, созывает заседания и председательствует на них. Его полномочия определяются:

  • действующим законодательством Российской Федерации;
  • уставом компании;
  • положением о совете директоров ОТЛК ЕРА;
  • и другими внутренними документами.

Общее собрание акционеров избирает председателя совета директоров одновременно с избранием совета директоров с учетом положений акционерного соглашения.
Если этого не произошло, совет директоров на первом заседании, состоявшемся после его избрания, избирает председателя простым большинством голосов.

Совет директоров вправе в любое время переизбрать председателя большинством голосов с учетом положений акционерного соглашения.

Страхование ответственности

В 2023 году один из акционеров ОТЛК ЕРА (ОАО «РЖД») застраховал ответственность директоров и должностных лиц ОТЛК ЕРА.

Комитеты совета директоров

При совете директоров действуют три комитета:

  • комитет по стратегии;
  • комитет по аудиту;
  • комитет по кадрам, вознаграждениям и корпоративному управлению.

Полномочия комитетов определяются соответствующими положениями и иными внутренними документами Компании.

Совет директоров формирует состав комитетов и утверждает внутренние документы, регулирующие их компетенции.

Комитеты содействуют эффективной работе совета директоров. Основная задача комитетов — предварительный анализ и выработка рекомендаций совету директоров.

Корпоративный секретарь

Совет директоров избирает корпоративного секретаря.
Его полномочия определяются уставом Компании и положением о корпоративном секретаре. Корпоративный секретарь также исполняет функции секретаря общего собрания акционеров ОТЛК ЕРА.

Корпоративный секретарь обеспечивает надлежащий уровень коммуникации с акционерами, советом директоров, координирует деятельность по защите прав и интересов акционеров и обеспечивает принятие корпоративных решений.

В 2023 году — с 1 января по 30 июня, а также со 2 августа по 31 декабря — функции корпоративного секретаря ОТЛК ЕРА осуществлял
Булгаков Дмитрий Александрович.

С 1 июля по 1 августа 2023 года корпоративный секретарь не был избран.

Булгаков Дмитрий Александрович

Булгаков Дмитрий Александрович.
Год рождения:

1992

Трудовая деятельность:

с 2023 года по настоящее время — заместитель директора правового департамента по корпоративной работе АО «ОТЛК ЕРА»

2019–2022 годы — начальник отдела по корпоративной работе АО «ОТЛК ЕРА»

2016–2019 годы — начальник отдела корпоративного направления АО «ГУ ЖКХ»

Гражданство:

Российская Федерация

Образование:

Саратовская государственная юридическая академия права (СГАП), специальность «юриспруденция»

Московский государственный юридический университет им. О. Е. Кутафина, специальность — «корпоративный юрист»

  • 0 %

    доля в уставном капитале АО «ОТЛК ЕРА»

  • 0 %

    доля обыкновенных акций АО «ОТЛК ЕРА»

Правление и генеральный директор

Генеральный директор и правление являются исполнительными органами ОТЛК ЕРА и обеспечивают оперативное и эффективное решение текущих и стратегических задач.

Исполнительные органы подотчетны общему собранию акционеров и совету директоров. Генеральный директор представляет совету директоров ежеквартальные отчеты, позволяющие оценить эффективность и результаты работы ОТЛК ЕРА.

Генеральный директор

Генеральный директор — единоличный исполнительный орган ОТЛК ЕРА — избирается общим собранием акционеров на определенный собранием срок. Трудовой договор с генеральным директором от имени Компании подписывает председатель совета директоров или уполномоченное им лицо.

Генеральный директор осуществляет оперативное руководство деятельностью Компании и действует в рамках своей компетенции (по уставу ОТЛК ЕРА).

До 1 апреля 2024 года включительно генеральным директором избран
Алексей Николаевич Гром.

Компетенции генерального директора:

  • представление интересов ОТЛК ЕРА;
  • совершение сделок от имени Компании, не требующих одобрения правления, совета директоров и общего собрания акционеров;
  • подписание финансовых документов;
  • утверждение штатов, заключение трудовых договоров с сотрудниками, применение к ним мер поощрения или взыскания;
  • утверждение внутренних документов ОТЛК ЕРА, регулирующих вопросы текущей деятельности Компании, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено уставом к компетенции правления, совета директоров и общего собрания акционеров;
  • издание приказов и указаний, обязательных для выполнения;
  • организация работы правления;
  • исполнение иных функций, определенных уставом ОТЛК ЕРА.

Гром Алексей Николаевич

Гром Алексей Николаевич.
Год рождения:

1971

Карьера

с 2019 года по настоящее время — генеральный директор АО «ОТЛК ЕРА», председатель правления

с 2023 года по настоящее время — профессор кафедры «Торговое дело и торговое регулирование» МГИМО

2018–2019 годы — президент АО «ОТЛК ЕРА», председатель правления

2016–2020 годы — президент АО «ОТЛК», председатель правления

2014–2015 годы — первый заместитель генерального директора ООО «ПО ОТЛК»

Гражданство:

Российская Федерация

Образование:

Московский государственный университет путей сообщения (МИИТ), специальность «организация перевозок и управления на железнодорожном транспорте, инженер по организации и управлению»

Стокгольмская школа экономики, специальность «мастер делового администрирования» (MBA)

ООО «Институт повышения квалификации специалистов», курс «Охрана труда для руководителей и специалистов»

  • 0 %

    доля в уставном капитале АО «ОТЛК ЕРА»

  • 0 %

    доля обыкновенных акций АО «ОТЛК ЕРА»

Правление

Коллегиальный исполнительный орган ОТЛК ЕРА, который управляет текущей деятельностью Компании, участвует в разработке и реализации стратегии, а также обеспечивает выполнение решений общего собрания акционеров и совета директоров.

Правление руководствуется в своей деятельности:

  • действующим законодательством;
  • акционерным соглашением;
  • уставом ОТЛК ЕРА;
  • положением о правлении;
  • другими внутренними документами.

Общее собрание акционеров определяет состав правления (шесть человек из числа сотрудников) и срок его полномочий, учитывая кандидатуры, предложенные генеральным директором.

Заседания правления созываются по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц, и, как правило, проходят в форме совместного присутствия. Работа правления осуществляется на основании утвержденного плана.

Основные результаты 2023 года

  • 27 заседаний

    проведено в 2023 году

    22 очных и 5 заочных

  • 126 вопросов

    рассмотрено на заседаниях правления

Противодействие коррупции

ОТЛК ЕРА категорически не приемлет коррупцию во всех видах и формах. Этот принцип распространяется не только на сотрудников Компании, но и на контрагентов.

Основным документом, регулирующим противодействие коррупции ОТЛК ЕРА, является антикоррупционная политика.

Принципы антикоррупционной политики

  • Принцип соответствия законодательству Российской Федерации и общепринятым нормам
  • Принцип неприятия коррупции
  • Принцип регулярной оценки рисков коррупции
  • Принцип непрерывного информирования и обучения
  • Принцип регулярного мониторинга эффективности процедур по противодействию коррупции
  • Принцип применения адекватных процедур противодействия коррупции
  • Принцип отказа от ответных санкций
  • Принцип должной осмотрительности при осуществлении деятельности и принятии управленческих решений
  • Принцип неотвратимости наказания за коррупцию
  • Вовлеченность сотрудников
  • Принцип личного примера руководства
  • Руководители и сотрудники Компании обязаны организовывать свою работу в соответствии с принципами и целями антикоррупционной политики. В случае происшествий, имеющих коррупционные признаки, каждый обязан сообщить об этом на действующую горячую антикоррупционную линию.

Цели антикоррупционной политики

  • Предупреждение коррупционных правонарушений
  • Обеспечение мониторинга и оценки коррупциогенных факторов и эффективности мер антикоррупционной политики
  • Формирование у руководителей и сотрудников Компании, контрагентов, железнодорожных администраций, железнодорожных перевозчиков, участников рынка транспортно-логистических услуг и иных лиц единообразного понимания неприятия в Компании коррупции в любых формах и проявлениях
  • Обеспечение соответствия деятельности Компании законодательству Российской Федерации и аналогичным документам, принятым акционерами Компании в области противодействия коррупции

ОТЛК ЕРА разработала и применяет комплекс антикоррупционных мер, основанных на законодательстве Российской Федерации и общепринятых нормах.

Система проверки контрагентов

Для минимизации рисков, связанных с деятельностью контрагентов, в Компании разработана система первичных и периодических проверок. Кроме того, для получения наиболее выгодных предложений на рынке применяются торги.

В проверке и согласовании контрагентов принимают участие три структурных подразделения Компании: Правовой департамент, Департамент бухгалтерского и налогового учета и отдел безопасности.

Данные структурные подразделения, для получения наиболее полной и объективной информации, используют различные лицензированные программы, что позволяет существенно снизить риски при сотрудничестве с контрагентами.

Количество контрагентов, прошедших первичную или периодическую проверку в 2023 году:

13

индивидуальных предпринимателей

207

юридических лиц

8

физических лиц

По итогам 2023 года не допущено причинения имущественного вреда Компании противоправными действиями третьих лиц.

Принципы безопасности

ОТЛК ЕРА занимается профилактикой преступлений и правонарушений на маршрутах следования поездов и взаимодействует с правоохранительными территориальными органами.

Один из главных приоритетов ОТЛК ЕРА — обеспечение безопасности перевозки грузов и построение системы информационной безопасности.

Мы выстроили систему информационной безопасности на основе программного обеспечения отечественной разработки.

Комплекс мероприятий и созданная система информационной безопасности соответствуют требованиям ФСТЭК и ФСБ.

Горячая антикоррупционная линия

В ОТЛК ЕРА действует горячая антикоррупционная линия. Компания рассматривает все поступившие сообщения и обеспечивает соблюдение конфиденциальности в отношении лица, уведомившего о факте коррупции в соответствии с применимым законодательством.

Телефон:

+7 (495) 995-95-91, доб. 131

E-mail:

anticorr@utlc.com

В течение отчетного года обращений на горячую линию не поступало.

Система контроля

Компания предъявляет повышенные требования к надежности и эффективности систем контроля — управления рисками, комплаенса и информационной безопасности.

Система контроля в ОТЛК ЕРА формализована и основана на общепринятых международных стандартах, охватывает бизнес-процессы и все уровни управления Компании.

Совет директоров контролирует функционирование системы, в том числе через комитет по аудиту.

Ревизионная комиссия

Ревизионная комиссия ОТЛК ЕРА — постоянно действующий выборный орган. Ревизионная комиссия действует на основании устава ОТЛК ЕРА и положения о ревизионной комиссии. Ревизионная комиссия контролирует формирование достоверной финансовой и бухгалтерской отчетности, иной информации о финансово-хозяйственной деятельности и имущественном положении ОТЛК ЕРА, а также повышение эффективности управления активами, снижение финансовых и операционных рисков и совершенствование системы внутреннего контроля.

Годовое общее собрание акционеров избирает ревизионную комиссию на один год до следующего годового общего собрания в количестве трех членов:

  • один представитель ОАО «РЖД»;
  • один представитель АО «НК «КТЖ»;
  • один представитель Белорусской железной дороги.

Компетенции ревизионной комиссии:

  • подтверждение достоверности данных, содержащихся в Годовом отчете и годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности;
  • анализ финансового состояния ОТЛК ЕРА;
  • организация и осуществление проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности ОТЛК ЕРА;
  • контроль за сохранностью и использованием основных средств, расходованием денежных средств ОТЛК ЕРА в соответствии с бюджетом;
  • проверка выполнения ранее выданных предписаний по устранению нарушений и недостатков, выявленных предыдущими проверками (ревизиями);
  • осуществление иных действий (мероприятий), связанных с проверкой финансово-хозяйственной деятельности ОТЛК ЕРА.

Внутренний аудит

В IV квартале 2023 года ОТЛК ЕРА провела методологическую и организационную работу по внедрению функции внутреннего аудита.

Цель внутреннего аудита — содействие достижению целей Компании посредством систематизированного и последовательного подхода к оценке и повышению эффективности бизнес-процессов, процессов управления рисками и корпоративного управления.

Организация и проведение внутреннего аудита возложены на директора по внутреннему аудиту.

Основными задачами директора по внутреннему аудиту являются:

  • предоставление совету директоров и генеральному директору рекомендаций по усовершенствованию системы управления рисками, внутреннего контроля и практики корпоративного управления;
  • контроль за полнотой и своевременностью исполнения поручений совета директоров, комитета по аудиту совета директоров и генерального директора.

Директор по внутреннему аудиту административно подчиняется генеральному директору и функционально подотчетен совету директоров ОТЛК ЕРА.

ОТЛК ЕРА разработала и утвердила следующие внутренние нормативные документы для организации функции внутреннего аудита:

  • положение о внутреннем аудите, определяющее цели, задачи, статус, а также объем и содержание деятельности внутреннего аудита;
  • положение о внутреннем аудиторе, определяющее задачи, функции и полномочия лица, ответственного за выполнение функций внутреннего аудита;
  • кодекс этики внутренних аудиторов, устанавливающий единые требования к поведению сотрудников внутреннего аудита;
  • положение о порядке осуществления внутреннего аудита, определяющее порядок организации и проведения эффективного внутреннего аудита, а также регламентирующее взаимодействие внутреннего аудитора с подразделениями Компании.

Совет директоров утверждает план деятельности внутреннего аудита после предварительного рассмотрения комитетом по аудиту. При планировании деятельности и распределении ресурсов внутреннего аудита применяется риск-ориентированный подход.

При формировании модели внутреннего аудита применяется процессный подход, при котором основным типом объектов внутреннего аудита являются бизнес-процессы ОТЛК ЕРА.

Внешняя аудиторская организация

Компания привлекает внешнюю независимую аудиторскую организацию для проведения ежегодного аудита финансовой отчетности в соответствии с РСБУ и финансовой отчетности в соответствии с МСФО. Кандидатура аудиторской организации утверждается общим собранием акционеров по предложению совета директоров.

Аудиторская организация ОТЛК ЕРА — ООО «ЦАТР — аудиторские услуги» (ИНН 7709383532).

Совет директоров утвердил порядок определения кандидатуры аудиторской организации в 2023 году и определил начальную (максимальную) цену договора на проведение аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности Компании за 2023 год в размере 8 213 647 руб. 00 коп. без учета НДС.

Компания провела конкурентную процедуру закупки путем закрытого конкурса по выбору аудиторской организации, обладающей достаточной квалификацией на оказание аудиторских услуг по РСБУ и МСФО для нужд ОТЛК ЕРА за 2023 год. По результатам закупочных процедур совету директоров для избрания была предложена кандидатура
ООО «ЦАТР — аудиторские услуги», которую утвердили 23 июня 2023 года.

Размер вознаграждения аудиторской организации ОТЛК ЕРА составляет 7 000 000 руб. 00 коп. без учета НДС.

Информационная безопасность

Для организации информационной безопасности в Компании разработана политика по обеспечению информационной безопасности.

Целью документа является построение архитектуры информационной безопасности в ОТЛК ЕРА. Политика вводит основные понятия деятельности в области информационной безопасности. Для достижения этих целей используется специализированный софт.

В течение года Компания проводит мероприятия для поддержания высокого уровня информационной безопасности. Все сотрудники Компании, использующие в работе средства вычислительной техники, обязаны соблюдать положения политики информационной безопасности.

Управление рисками

Система управления рисками ОТЛК ЕРА регламентирована следующими документами:

  • Политика по управлению рисками ОТЛК ЕРА

  • Регламент по управлению рисками ОТЛК ЕРА

  • Методические рекомендации по управлению рисками ОТЛК ЕРА

Ключевые задачи управления рисками

Управление рисками — функция и ответственность менеджмента Компании. Функция по управлению рисками — центр экспертизы

  • Развитие риск-культуры

  • Планирование и обеспечение развития системы управления рисками

  • Разработка подходов к управлению рисками и методологическая поддержка владельцев рисков

  • Обучение сотрудников
    в части управления рисками

  • Общая координация процессов управления рисками

  • Поддержка
    ИТ-системы управления рисками

  • Мониторинг (оперативный контроль рисков)

  • Анализ рисков, статистика и отчетность по рискам

Модель управления рисками

Модель управления рисками

Модель управления рисками строится на концепции трех линий защиты

Задачи Функции

1-я линия

Владельцы рисков — структурные подразделения

Несут основную ответственность за управление рисками, связанными с повседневной операционной деятельностью Компании.

Выявляют и анализируют риски, присущие ежедневной бизнес-деятельности в рамках своей функциональной области.

Передают информацию / обсуждают риски с руководством для учета при принятии решений.

Разрабатывают и применяют мероприятия и контрольные процедуры в целях минимизации рисков в рамках своей функциональной области.

2-я линия

Подразделение по управлению рисками

Контрольные подразделения

Выявляют возникающие риски, реализуют упреждающий подход, выявляют потенциальные пробелы в системе контроля.

Управление рисками:

  • отвечает за методологическое обеспечение и координацию процессов управления рисками;
  • оказывает консультационную поддержку 1-й линии защиты при выявлении и оценке рисков, определении приемлемого уровня рисков, разработке мероприятий и контрольных процедур;
  • подготавливает отчетность по вопросам управления рисками, содержащую актуальную и достаточную информацию о рисках.

Прочие контрольные подразделения:

  • выполняют / оказывают содействие 1-й линии защиты в выявлении и анализе кросс-функциональных рисков по своему направлению;
  • разрабатывают и внедряют мероприятия и контрольные процедуры в целях минимизации кросс-функциональных рисков по своему направлению.

3-я линия

Внутренний аудит

Предоставляет объективное и независимое аудиторское подтверждение, оценивает эффективность служб 1‑й и 2‑й линий.

Проводит независимую оценку системы управления рисками.

Оказывает содействие в разработке и мониторинге исполнения процедур и мероприятий по совершенствованию системы управления рисками.

Осуществляет координацию деятельности с лицами, оказывающими услуги по консультированию в области управления рисками

Процесс управления рисками

  • Обмен информацией и коммуникация направлены на обеспечение осведомленности Компании о рисках и возможностях реагирования на них.
  • Мониторинг представляет собой непрерывный процесс, охватывающий все этапы управления рисками: анализ статуса выполнения мероприятий по управлению рисками, анализ изменений для своевременного учета в процессе управления рисками.
  • Планирование управления рисками включает определение цели и области применения процесса управления рисками с учетом внутреннего и внешнего контекста, а также разработку плана действий по их внедрению.
  • Выявление и анализ рисков включают поиск, определение, описание и классификацию рисков, которые могут повлиять на достижение целей Компании, анализ их причин и вероятных последствий.
  • Оценка риска заключается в определении степени влияния рисков на цели Компании.
  • Реагирование на риск предполагает выбор наиболее эффективных мер по управлению рисками для снижения их вероятности или ущерба.
  • Документирование результатов этапов управления рисками направлено на повышение уровня осведомленности и ответственности за управление рисками.

Итоги 2023 года

В 2023 году ОТЛК ЕРА идентифицировало 52 риска, из которых 10 — ключевые, то есть имели высокую вероятность и материальность.

10 ключевых рисков

  • Риск снижения стабильности политической обстановки в странах присутствия Компании/партнеров и странах на пути следования
  • Риск снижения/стагнации объема перевозок в коридоре через Казахстан
  • Риск изменения условий оказания услуг по транзитным железнодорожным перевозкам в странах акционеров ОТЛК ЕРА
  • Риск закрытия / частичного ограничения пунктов пропуска на границе с Евросоюзом
  • Риск формирования негативного имиджа Компании
  • Риск снижения/стагнации объема экспортных и импортных перевозок
  • Риск существенных ограничений на инфраструктуре железных дорог пространства 1 520
  • Риск увеличения несбалансированности контейнерных грузопотоков
  • Валютный риск
  • Риск неприменения специальных тарифных условий

Для снижения уровня рисков и последствий от их возможной реализации в Компании разработан и реализован План мероприятий по воздействию на риски ОТЛК ЕРА на 2023 год.

В 2023 году Компания приступила к автоматизации основных процессов системы управления рисками. ОТЛК ЕРА приобрела программный продукт 1С:RiskPro, проходит его адаптация под специфические требования ОТЛК ЕРА.

В 2023 году из 52 выявленных рисков реализовались четыре, в том числе три ключевых:

  • Риск снижения/стагнации объема перевозок в коридоре через Казахстан (ключевой риск)
  • Валютный риск (ключевой риск)
  • Риск увеличения несбалансированности контейнерных грузопотоков
  • Процентный риск

О соблюдении законодательства в области прав акционеров

ОТЛК ЕРА не является публичной компанией, и обязанность следовать принципам, указанным в Кодексе корпоративного управления, рекомендуемом Банком России, у Компании отсутствует. Однако акционерным соглашением, уставом и иными внутренними документами Компании предусмотрены механизмы эффективной системы корпоративного управления, основанные в том числе на рекомендациях Кодекса корпоративного управления, в частности:

  • Компания обеспечивает равное и справедливое отношение ко всем акционерам при реализации ими права на участие в управлении Компанией;
  • акционерам предоставлена равная и справедливая возможность участвовать в прибыли ОТЛК ЕРА посредством получения дивидендов;
  • совет директоров осуществляет стратегическое управление, контролирует деятельность исполнительных органов Компании, а также реализует иные ключевые функции;
  • совет директоров является эффективным и профессиональным органом управления, способным выносить объективные и независимые суждения, а также принимать решения, отвечающие интересам Компании и ее акционеров;
  • члены совета директоров действуют добросовестно и разумно в интересах ОТЛК ЕРА и акционеров на основе достаточной информированности и с должной степенью заботливости и осмотрительности;
  • заседания совета директоров, подготовка к ним и участие в них членов совета директоров обеспечивают его эффективную деятельность;
  • при совете директоров Компании созданы три комитета для предварительного рассмотрения наиболее важных и сложных вопросов, касающихся деятельности Компании;
  • уровень выплачиваемого Компанией вознаграждения достаточен для привлечения, мотивации и удержания лиц, обладающих необходимой компетенцией и квалификацией;
  • выплата вознаграждения членам совета директоров, членам комитетов совета директоров, а также исполнительным органам и иным сотрудникам Компании осуществляется в соответствии с принятыми в Компании положениями о выплате вознаграждения;
  • Компания предоставляет информацию и документы по запросам акционеров в соответствии с принципами равнодоступности и необременительности.

Перечень сделок

Крупные сделки

В 2023 году ОТЛК ЕРА не заключала крупных сделок.

Сделки с заинтересованностью

В 2023 году ОТЛК ЕРА не заключала сделки, в совершении которых имеется заинтересованность.

Следующий раздел

Приложения